西部礦業(yè)關(guān)于相關(guān)內(nèi)幕信息知情人交易公司股票情況查詢結(jié)果的公告
證券代碼：601168 證券簡(jiǎn)稱：西部礦業(yè) 編號(hào)：臨2017-077
西部礦業(yè)股份有限公司
關(guān)于相關(guān)內(nèi)幕信息知情人交易公司股票情況查詢結(jié)果的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
公司于2017年8月1日披露了《西部礦業(yè)關(guān)于重大事項(xiàng)停牌公告》（詳見臨
時(shí)公告2017-067號(hào)），鑒于原計(jì)劃以現(xiàn)金方式收購(gòu)的青海東臺(tái)吉乃爾鋰資源股份
有限公司采礦權(quán)證取得時(shí)間存在重大不確定性，進(jìn)而對(duì)本次發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙，經(jīng)公司與交易對(duì)方充分討論，因此擬終止發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)，并改為現(xiàn)金收購(gòu)其中部分標(biāo)的資產(chǎn)。公司股票自2017年8月1日起停牌不超過5個(gè)交易日。
根據(jù)上海證券交易所《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露及停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》的要求，公司需對(duì)前十大股東、前十大流通股東、交易對(duì)方及其他內(nèi)幕信息知情人在預(yù)案修訂稿披露之日（2017年4月12日）至終止資產(chǎn)重組事項(xiàng)改為現(xiàn)金收購(gòu)部分資產(chǎn)開始停牌前一交易日（2017年7月31日）期間二級(jí)市場(chǎng)交易情況進(jìn)行自查。
公司就自查內(nèi)容向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司提起查詢申請(qǐng)，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、公司前十大股東持股變動(dòng)情況
單位：股
重組預(yù)案修訂稿 終止資產(chǎn)重組事
序號(hào) 股東名稱（全稱） 披露之日（2017 項(xiàng)開始停牌前一 持股變動(dòng)情
年4月12日）持股 交易日（2017年7 況
數(shù)量 月31日）持股數(shù)量
1 西部礦業(yè)集團(tuán)有限公司 672,300,000 672,300,000 0
2 青海潤(rùn)本投資有限責(zé)任公司 51,672,349 48,172,349 -3,500,000
3 東方國(guó)際（集團(tuán)）有限公司 46,350,000 46,350,000 0
4中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任 35,284,700 35,284,700 0
公司
5 林泗華 32,363,467 39,188,350 6,824,883
6 新疆塔城國(guó)際資源有限公司 30,000,000 30,000,000 0
7 新疆同裕股權(quán)投資有限公司 26,460,000 26,460,000 0
8廣州保稅區(qū)瑞豐實(shí)業(yè)有限公 10,800,000 10,800,000 0
司
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
9 －中證500交易型開放式指數(shù) 7,649,343 8,054,043 404,700
證券投資基金
10 國(guó)信證券股份有限公司 6,107,068 0 -6,107,068
二、公司前十大流通股東持股變動(dòng)情況
單位：股
重組預(yù)案修訂稿 終止資產(chǎn)重組事
序號(hào) 股東名稱（全稱） 披露之日（2017 項(xiàng)開始停牌前一 持股變動(dòng)情
年4月12日）持股 交易日（2017年7 況
數(shù)量 月31日）持股數(shù)量
1 西部礦業(yè)集團(tuán)有限公司 672,300,000 672,300,000 0
2 青海潤(rùn)本投資有限責(zé)任公司 51,672,349 48,172,349 -3,500,000
3 東方國(guó)際（集團(tuán)）有限公司 46,350,000 46,350,000 0
4中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任 35,284,700 35,284,700 0
公司
5 林泗華 32,363,467 39,188,350 6,824,883
6 新疆塔城國(guó)際資源有限公司 30,000,000 30,000,000 0
7 新疆同裕股權(quán)投資有限公司 26,460,000 26,460,000 0
8廣州保稅區(qū)瑞豐實(shí)業(yè)有限公 10,800,000 10,800,000 0
司
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
9 －中證500交易型開放式指數(shù) 7,649,343 8,054,043 404,700
證券投資基金
10 國(guó)信證券股份有限公司 6,107,068 0 -6,107,068
上述在自查期間曾有過交易記錄的法人股東青海潤(rùn)本投資有限責(zé)任公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金及國(guó)信證券股份有限公司，自然人股東林泗華與公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系，上述股東未參與本次重大資產(chǎn)重組的討論與決策，公司未向其泄露有關(guān)本次重大資產(chǎn)重組的任何尚未公開的信息。在本次終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)開始停牌前，公司及有關(guān)各方嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍。
三、內(nèi)幕信息知情人交易情況
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的查詢結(jié)果，除廖兆芬、李盛瑞、馬存寶在自查期間存在買賣公司股票以外，其他規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不存在在自查期間買賣公司股票的行為。廖兆芬、李盛瑞、馬存寶買賣公司股票的具體情況如下：
1. 自查期間廖兆芬交易公司股票情況
交易日期 過戶數(shù)量（股） 期末余額（股） 成交價(jià)格（元）
2017-04-12 1,000 1,000 8.55
2017-04-12 1,000 2,000 8.61
2017-04-13 -2,000 0 8.62
廖兆芬系公司獨(dú)立董事劉放來之配偶，針對(duì)以上情況，廖兆芬出具承諾如下：（1）本人在西部礦業(yè)重大資產(chǎn)重組預(yù)案披露之日至公司股票因終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業(yè)股票時(shí)未獲知關(guān)于西部礦業(yè)本次資產(chǎn)重組的任何內(nèi)幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據(jù)市場(chǎng)公開信息，基于對(duì)股票二級(jí)市場(chǎng)行情的獨(dú)立判斷而做出的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣西部礦業(yè)股票、從事市場(chǎng)操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業(yè)股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業(yè)股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實(shí)、準(zhǔn)確，愿意就任何不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情形承擔(dān)法律責(zé)任。
2. 自查期間李盛瑞交易公司股票情況
交易日期 過戶數(shù)量（股） 期末余額（股） 成交價(jià)格（元）
2017-07-20 -600 900 8.86
2017-07-20 -900 0 8.86
李盛瑞系標(biāo)的公司青海東臺(tái)吉乃爾鋰資源股份有限公司原董事長(zhǎng)李增榮之直系親屬，針對(duì)以上情況，李盛瑞出具承諾如下：
（1）本人在西部礦業(yè)重大資產(chǎn)重組預(yù)案披露之日至公司股票因終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業(yè)股票時(shí)未獲知關(guān)于西部礦業(yè)本次資產(chǎn)重組的任何內(nèi)幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據(jù)市場(chǎng)公開信息，基于對(duì)股票二級(jí)市場(chǎng)行情的獨(dú)立判斷而做出的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣西部礦業(yè)股票、從事市場(chǎng)操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業(yè)股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業(yè)股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實(shí)、準(zhǔn)確，愿意就任何不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情形承擔(dān)法律責(zé)任。
3. 自查期間馬存寶交易公司股票情況
交易日期 過戶數(shù)量（股） 期末余額（股） 成交價(jià)格（元）
2017-04-13 6,000 21,200 8.64
2017-07-18 -6,000 15,200 8.25
馬存寶系交易對(duì)方西部礦業(yè)集團(tuán)有限公司法務(wù)處處長(zhǎng)，針對(duì)以上情況，馬存寶出具承諾如下：
（1）本人在西部礦業(yè)重大資產(chǎn)重組預(yù)案披露之日至公司股票因終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業(yè)股票時(shí)未獲知關(guān)于西部礦業(yè)本次資產(chǎn)重組的任何內(nèi)幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據(jù)市場(chǎng)公開信息，基于對(duì)股票二級(jí)市場(chǎng)行情的獨(dú)立判斷而做出的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣西部礦業(yè)股票、從事市場(chǎng)操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業(yè)股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業(yè)股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實(shí)、準(zhǔn)確，愿意就任何不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情形承擔(dān)法律責(zé)任。
在公司終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)開始停牌前，公司及有關(guān)各方嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍。除以上情形外，其他各自查主體在自查期間均不存在買賣公司股票的情形。
特此公告。
西部礦業(yè)股份有限公司
董事會(huì)
2017年8月25日
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